1、私募投資基金(以下簡稱私募基金),系指以非公開方式向合格投資者募集資金設(shè)立的投資基金,包括資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。
2、登記方式:通過電子系統(tǒng)網(wǎng)上提交信息,網(wǎng)上審核。系統(tǒng)網(wǎng)址為:https://pf.amac.org.cn(建議使用IE瀏覽器)。
3、登記流程:
4、登記信息內(nèi)容:填報(bào)基金管理人基本信息、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員基本信息、股東或合伙人基本信息、管理基金基本信息。
5、登記時(shí)限:材料完備的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊登記材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金管理人基本情況的方式,為私募基金管理人辦結(jié)登記手續(xù)。
6、公示內(nèi)容:私募基金管理人的名稱、成立時(shí)間、登記時(shí)間、住所、聯(lián)系方式、主要負(fù)責(zé)人等基本信息以及基本誠信信息。
7、注銷登記:經(jīng)登記后的私募基金管理人依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn)的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)及時(shí)注銷基金管理人登記。--深圳吾思已被注銷登記。
8、私募基金備案時(shí)點(diǎn):私募基金管理人應(yīng)當(dāng)在私募基金募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi),通過私募基金登記備案系統(tǒng)進(jìn)行備案,并根據(jù)私募基金的主要投資方向注明基金類別,如實(shí)填報(bào)基金名稱、資本規(guī)模、投資者、基金合同(基金公司章程或者合伙協(xié)議,以下統(tǒng)稱基金合同)等基本信息。
公司型基金自聘管理團(tuán)隊(duì)管理基金資產(chǎn)的,該公司型基金在作為基金履行備案手續(xù)同時(shí),還需作為基金管理人履行登記手續(xù)。
9、私募基金備案時(shí)限:私募基金備案材料完備且符合要求的,基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自收齊備案材料之日起20個(gè)工作日內(nèi),以通過網(wǎng)站公示私募基金基本情況的方式,為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。網(wǎng)站公示的私募基金基本情況包括私募基金的名稱、成立時(shí)間、備案時(shí)間、主要投資領(lǐng)域、基金管理人及基金托管人等基本信息。
10、從事私募基金業(yè)務(wù)的專業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備私募基金從業(yè)資格,具備以下條件之一:通過基金業(yè)協(xié)會(huì)組織的考試、最近三年從事投資管理相關(guān)業(yè)務(wù)、其他情形。
11、信息報(bào)送:每月結(jié)束后5個(gè)工作日內(nèi)更新私募證券投資基金信息,包括規(guī)模、單位凈值、投資者數(shù)量等。
每季度結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)更新私募股權(quán)投資基金信息,包括認(rèn)繳規(guī)模、投資者數(shù)量、主要投資方向等。
每年度結(jié)束后20個(gè)工作日內(nèi)更新私募基金管理人、股東或合伙人、高級(jí)管理人員及其他從業(yè)人員、所管理的私募基金等基本信息。
每年度4月底前,通過系統(tǒng)填報(bào)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。
12、重大事項(xiàng)報(bào)告,發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告。
(1)私募基金管理人名稱、高管發(fā)生變更;
(2)私募基金管理人的控股股東、實(shí)際控制人或者執(zhí)行事務(wù)的合伙人發(fā)生變更;
(3)私募基金管理人分立或者合并;
(4)私募基金管理人或高級(jí)管理人員存在重大違法違規(guī)行為;
(5)依法解散、被依法撤銷或者被依法宣告破產(chǎn);
(6)可能損害投資者利益的其他重大事項(xiàng)。
13、私募基金運(yùn)行期間發(fā)生重大事件,管理人應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告:
(1)基金合同發(fā)生重大變化;
(2)投資者數(shù)量超過法律法規(guī)規(guī)定;
(3)基金發(fā)生清盤或清算;
(4)私募基金管理人、基金托管人發(fā)生變更;
(5)對(duì)基金持續(xù)運(yùn)行、投資者利益、資產(chǎn)凈值產(chǎn)生重大影響的其他事件。
14、問題解答:
(1)境內(nèi)注冊(cè)的私募機(jī)構(gòu)需要登記,境外注冊(cè)的暫不納入登記;
(2)自然人不可以登記為私募基金管理人;
(3)沒有管理過私募基金的機(jī)構(gòu)也可以登記為私募基金管理人;
(4)私募基金一樣適用“靜默期”要求,即從公募基金公司離職的基金經(jīng)理3個(gè)月內(nèi)不得在私募基金從事投資、研究、交易等相關(guān)業(yè)務(wù);
15、新三板公司對(duì)私募基金登記備案的要求:
一、在企業(yè)申請(qǐng)掛牌環(huán)節(jié),對(duì)中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求?
答:自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起申報(bào)的企業(yè),中介機(jī)構(gòu)須核查是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金,及其是否遵守相應(yīng)的規(guī)定:
1、若申請(qǐng)掛牌公司或申請(qǐng)掛牌公司股東屬于私募投資基金管理人或私募投資基金的,請(qǐng)主辦券商及律師核查其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序,并請(qǐng)分別在《推薦報(bào)告》、《法律意見書》中說明核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果并發(fā)表意見。
2、申請(qǐng)掛牌同時(shí)發(fā)行股票的,請(qǐng)主辦券商和律師核查公司股票認(rèn)購對(duì)象中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金,是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行登記備案程序,并請(qǐng)分別在《推薦報(bào)告》、《法律意見書》或其他關(guān)于股票發(fā)行的專項(xiàng)意見中說明核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果并發(fā)表意見。
二、在掛牌公司發(fā)行融資、重大資產(chǎn)重組等環(huán)節(jié),對(duì)中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求?
答:自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起,掛牌公司報(bào)送的股票發(fā)行融資備案材料中,主辦券商和律師應(yīng)當(dāng)分別核查掛牌公司股票認(rèn)購對(duì)象和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金,其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序,并分別在《主辦券商關(guān)于股票發(fā)行合法合規(guī)性意見》和《股票發(fā)行法律意見書》中對(duì)核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行專門說明。
自本監(jiān)管問答函發(fā)布之日起,掛牌公司披露的掛牌公司重大資產(chǎn)重組《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》和《法律意見書》中,獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師應(yīng)當(dāng)分別核查交易對(duì)手方和掛牌公司現(xiàn)有股東中是否存在私募投資基金管理人或私募投資基金,其是否按照《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序,并對(duì)核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行專門說明。
16、問:上市公司并購重組行政許可審核中,對(duì)私募投資基金備案情況有何要求?
答:《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對(duì)私募投資基金的備案有明確規(guī)定,私募投資基金投資運(yùn)作應(yīng)遵守相應(yīng)規(guī)定。
在并購重組行政許可申請(qǐng)中,私募投資基金一般通過五種方式參與:一是上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)申請(qǐng)中,作為發(fā)行對(duì)象;二是上市公司合并、分立申請(qǐng)中,作為非上市公司(吸并方或非吸并方)的股東;三是配套融資申請(qǐng)中,作為鎖價(jià)發(fā)行對(duì)象;四是配套融資申請(qǐng)中,作為詢價(jià)發(fā)行對(duì)象;五是要約豁免義務(wù)申請(qǐng)中,作為申請(qǐng)人。
中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》、《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表明確意見。
具體來說,對(duì)于第一、二、三種情況,獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)分別在《獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》、《法律意見書》中披露核查意見按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理備案手續(xù)的,應(yīng)在提交重組委審議前辦理。對(duì)于第四種情況,獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問和律師事務(wù)所應(yīng)在收到投資者報(bào)價(jià)后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進(jìn)行核查,在合規(guī)性報(bào)告書中發(fā)表核查意見;發(fā)行情況報(bào)告書中應(yīng)披露中介機(jī)構(gòu)的核查意見。對(duì)于第五種情況,財(cái)務(wù)顧問(如有)、律師事務(wù)所應(yīng)在《財(cái)務(wù)顧問報(bào)告》、《法律意見書》中披露核查意見按規(guī)定應(yīng)當(dāng)辦理備案手續(xù)的,應(yīng)在我會(huì)受理前辦理。
本問答自公布之日起執(zhí)行。公布之日起受理的并購重組行政許可申請(qǐng)適用本問答意見。
17、發(fā)行監(jiān)管工作中,對(duì)中介機(jī)構(gòu)核查私募投資基金備案情況有何具體要求
答:《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》及《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》等相關(guān)法律法規(guī)和自律規(guī)則對(duì)私募投資基金的備案有明確規(guī)定,私募投資基金投資運(yùn)作應(yīng)遵守相應(yīng)規(guī)定。
從發(fā)行監(jiān)管工作看,私募投資基金一般通過四種方式參與證券投資:一是企業(yè)首次公開發(fā)行前私募投資基金投資入股或受讓股權(quán);二是首發(fā)企業(yè)發(fā)行新股時(shí),私募投資基金作為網(wǎng)下投資者參與新股詢價(jià)申購;三是上市公司非公開發(fā)行股權(quán)類證券(包括普通股、優(yōu)先股、可轉(zhuǎn)債等)時(shí),私募投資基金由發(fā)行人董事會(huì)事先確定為投資者;四是上市公司非公開發(fā)行證券時(shí),私募投資基金作為網(wǎng)下認(rèn)購對(duì)象參與證券發(fā)行。
保薦機(jī)構(gòu)和發(fā)行人律師(以下稱中介機(jī)構(gòu))在開展證券發(fā)行業(yè)務(wù)的過程中,應(yīng)對(duì)上述投資者是否屬于《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》和《私募投資基金管理人登記和基金備案辦法(試行)》規(guī)范的私募投資基金以及是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查并發(fā)表意見。
具體來說,對(duì)第一種(Pre-IPO)和第三種方式(三年期定增),中介機(jī)構(gòu)應(yīng)對(duì)發(fā)行人股東中或事先確定的投資者中是否有私募投資基金、是否按規(guī)定履行備案程序進(jìn)行核查,并分別在《發(fā)行保薦書》、《發(fā)行保薦工作報(bào)告》、《法律意見書》、《律師工作報(bào)告》中對(duì)核查對(duì)象、核查方式、核查結(jié)果進(jìn)行說明。對(duì)第二種方式(IPO網(wǎng)下詢價(jià)),保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商應(yīng)在詢價(jià)公告中披露網(wǎng)下投資者的相關(guān)備案要求,在初步詢價(jià)結(jié)束后、網(wǎng)下申購日前進(jìn)行核查,網(wǎng)下申購前在發(fā)行公告中披露具體核查結(jié)果,在承銷總結(jié)報(bào)告中說明;見證律師應(yīng)在專項(xiàng)法律意見書中對(duì)投資者備案情況發(fā)表核查意見。對(duì)第四種方式(一年期定增),保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商應(yīng)在收到投資者報(bào)價(jià)后、向投資者發(fā)送繳款通知書前進(jìn)行核查,在合規(guī)性報(bào)告書中詳細(xì)記載有關(guān)情況;發(fā)行人律師應(yīng)在合規(guī)性報(bào)告書中發(fā)表核查意見;發(fā)行情況報(bào)告書應(yīng)披露中介機(jī)構(gòu)核查意見。
本監(jiān)管問答自公布之日起執(zhí)行。此前已受理尚未安排上發(fā)審會(huì)的企業(yè),應(yīng)按上述要求盡早補(bǔ)充提交專項(xiàng)核查文件;已安排上發(fā)審會(huì)以及已通過發(fā)審會(huì)尚未啟動(dòng)發(fā)行的企業(yè),按會(huì)后事項(xiàng)程序補(bǔ)充提交核查文。
18、證券投資咨詢公司開展私募基金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)辦理登記備案手續(xù),在辦理完登記手續(xù)并取得私募基金管理人登記證明文件后方可從事私募基金管理業(yè)務(wù)。
19、私募基金開戶相關(guān)規(guī)定:
一、私募基金由基金管理人申請(qǐng)開戶,有資產(chǎn)托管人的私募基金,也可以由資產(chǎn)托管人申請(qǐng)開戶。
私募基金管理人或資產(chǎn)托管人為私募基金開立證券賬戶,應(yīng)直接到本公司(中登)上海、深圳分公司(以下統(tǒng)稱“本公司”)辦理。
二、私募基金管理人每設(shè)立一只私募基金,可以按不同的證券交易場所各申請(qǐng)開立一個(gè)證券賬戶。
三、私募基金證券賬戶名稱為“基金管理人全稱-私募基金名稱”,身份證明文件號(hào)碼為基金管理人營業(yè)執(zhí)照中的注冊(cè)號(hào),組織機(jī)構(gòu)代碼為基金管理人組織機(jī)構(gòu)代碼證中的代碼。
私募基金證券賬戶名稱應(yīng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性。
四、申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶須提供以下材料:
(1)機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊(cè)申請(qǐng)表;
(2)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡稱“基金業(yè)協(xié)會(huì)”)同意私募基金管理人登記相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;
(3)基金業(yè)協(xié)會(huì)出具的私募基金備案相關(guān)證明文件的原件及復(fù)印件;
(4)基金管理人營業(yè)執(zhí)照及組織機(jī)構(gòu)代碼證等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章);
(5)經(jīng)辦人所在單位法定代表人(或負(fù)責(zé)人)對(duì)經(jīng)辦人的授權(quán)委托書、法定代表人(或負(fù)責(zé)人)證明書及法定代表人(或負(fù)責(zé)人)的有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋單位公章和法定代表人或負(fù)責(zé)人簽章);
(6)經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件。
有資產(chǎn)托管人的私募基金申請(qǐng)開戶時(shí),還須提供中國證監(jiān)會(huì)等相關(guān)主管機(jī)構(gòu)關(guān)于核準(zhǔn)該基金托管人資格的批復(fù)復(fù)印件(加蓋基金托管人公章)、基金管理人與資產(chǎn)托管人簽訂的托管協(xié)議原件及復(fù)印件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件復(fù)印件(加蓋公章)。
私募基金管理人或資產(chǎn)托管人再次申請(qǐng)開立此類賬戶,第(2)、(4)項(xiàng)材料以及基金托管人資格批復(fù)文件、資產(chǎn)托管人營業(yè)執(zhí)照等有效身份證明文件未發(fā)生變更的,無須再次提供。
五、申請(qǐng)開立私募基金證券賬戶,須登記私募基金存續(xù)期。私募基金延期的,私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)提交延期證明文件(加蓋公章),及時(shí)辦理變更登記。
六、私募基金名稱發(fā)生變更的,應(yīng)提供重新申領(lǐng)的基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金備案證明等相關(guān)材料。
七、當(dāng)發(fā)生證券賬戶開立后6個(gè)月內(nèi)沒有進(jìn)行交易、私募基金終止等情形時(shí),私募基金管理人或資產(chǎn)托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個(gè)工作日內(nèi)辦理證券賬戶注銷手續(xù);未按要求注銷證券賬戶的,本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。
八、私募基金管理人應(yīng)加強(qiáng)自律,不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險(xiǎn)警示股票(ST股)的私募基金申請(qǐng)開立證券賬戶。
本公司按照監(jiān)管部門的要求對(duì)私募基金證券賬戶開立及使用情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)監(jiān)測。
九、私募基金參與本公司負(fù)責(zé)結(jié)算的證券市場投資活動(dòng),可采用證券公司結(jié)算模式或托管人結(jié)算模式。
證券公司結(jié)算模式是由證券公司通過其在本公司開立的客戶結(jié)算備付金賬戶,完成包括私募基金在內(nèi)的全部客戶證券交易的資金結(jié)算。
托管人結(jié)算模式是由托管人通過其以自身名義在本公司開立的托管結(jié)算備付金賬戶,完成其所托管的私募基金等產(chǎn)品證券交易的資金結(jié)算。私募基金交易采用托管人結(jié)算模式的,須使用專用交易單元并事先獲得交易所的書面同意。同時(shí),托管人必須事先與本公司簽訂相關(guān)證券資金結(jié)算協(xié)議,對(duì)多邊凈額結(jié)算業(yè)務(wù)承擔(dān)最終交收責(zé)任。對(duì)于同一托管人負(fù)責(zé)結(jié)算的、同一家管理人的多個(gè)產(chǎn)品,托管人可以共用同一專用交易單元進(jìn)行交易清算,并自行辦理各產(chǎn)品證券交易的明細(xì)結(jié)算。
20、私募基金信息分類公示制度
一、分類公示的范圍
(一)規(guī)模類公示
管理基金規(guī)模以管理人在登記備案系統(tǒng)中填報(bào)的認(rèn)繳規(guī)模為準(zhǔn)?;鹬刚谶\(yùn)作的基金,不包括已經(jīng)清盤的基金。根據(jù)私募基金管理人所管理基金的不同類型,選取不同的劃分標(biāo)準(zhǔn)。管理規(guī)模在區(qū)間下限以下的管理人不列入分類公示范圍。
1、私募證券基金(自主發(fā)行)
分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個(gè)規(guī)模區(qū)間。
2、私募證券基金(顧問管理)
分為50億元以上、20-50億元、10-20億元、1-10億元四個(gè)規(guī)模區(qū)間。
3、私募股權(quán)基金
分為100億元以上、50-100億元、20-50億元三個(gè)規(guī)模區(qū)間。
4、創(chuàng)業(yè)投資基金
分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個(gè)規(guī)模區(qū)間。
5、其他私募基金
分為10億元以上、5-10億元、2-5億元三個(gè)規(guī)模區(qū)間。此類公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號(hào)、登記時(shí)間、成立時(shí)間、注冊(cè)地等基礎(chǔ)信息。區(qū)間內(nèi)按照登記編號(hào)順序排列。鑒于可能有個(gè)別機(jī)構(gòu)不愿意公示其所管理基金規(guī)模的情況,如存在此情況,該類公示將備注“基于充分尊重當(dāng)事人的意愿,部分管理基金規(guī)模較大的管理人未在此類公示中”。
對(duì)于管理不同類型私募基金產(chǎn)品的管理人,根據(jù)所管理的不同類型基金的認(rèn)繳規(guī)模分別統(tǒng)計(jì)。
(二)提示類公示
該類公示主要有管理基金規(guī)模為零、實(shí)繳資本低于注冊(cè)資本25%或低于100萬元等情況。公示內(nèi)容包括私募基金管理人名稱、登記編號(hào)、登記時(shí)間、成立時(shí)間、注冊(cè)地等基礎(chǔ)信息,其中,涉及實(shí)繳資本的,公示內(nèi)容還包括實(shí)繳資本數(shù)額以及占注冊(cè)資本的比例。
平臺(tái)每項(xiàng)服務(wù)價(jià)格清晰,無任何隱形收費(fèi),杜絕
亂報(bào),虛報(bào)等,做到價(jià)格標(biāo)準(zhǔn),直觀
行業(yè)領(lǐng)先信息化管理系統(tǒng),與服務(wù)數(shù)據(jù)緊密鏈接,
辦理時(shí)間監(jiān)控,辦理進(jìn)度查看,辦理更高效
服務(wù)走正規(guī)流程,雙方可簽訂服務(wù)合同,可開具
正規(guī)發(fā)票,手續(xù)正規(guī)更放心
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